BSE : Order in the matter of Sulabh Engineers & Services Limited

NOTICES

Notice No.		20230127-15		Notice Date		27 Jan 2023
Category		Compliance		Segment		General
Subject		Order in the matter of Sulabh Engineers & Services Limited
Attachments		Order in the matter of Sulabh Engineers Services Ltd.pdf ;
Content

To<_o3a_p>

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All Trading Members of the Exchanges<_o3a_p>

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Sub: Order in the matter of Sulabh Engineers & Services Limited.<_o3a_p>

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In continuation to the Exchange Notice No. 20220504-34 dated May 04,2022 on the captioned matter.<_o3a_p>

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SEBI vide its order no. QJA/AA/IVD/ID4/23144/2022-23 dated January 27, 2023, has inter-alia issued following direction:<_o3a_p>

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• The Noticees mentioned in the table below are hereby restrained from accessing the securities market for a period of three (3) years from the date of this order and are also prohibited from buying, selling or otherwise dealing in securities, directly or indirectly, or being associated with the securities market in any manner, whatsoever, for the same period, from the date of this order. In view of prohibition on sale of securities, it is clarified that during the period of restraint, the existing securities holding, including units of mutual funds, of the Noticees shall remain frozen.<_o3a_p>

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Sr.<_o3a_p> No. <_o3a_p>	Noticee no. <_o3a_p>	Name of the Noticee<_o3a_p>	PAN <_o3a_p>
1.<_o3a_p>	Noticee no. 2 <_o3a_p>	Ms. Divya Agarwal <_o3a_p>	ACUPG5212E <_o3a_p>
2.<_o3a_p>	Noticee no. 3 <_o3a_p>	Ms. Geeta Mishra <_o3a_p>	AICPM8816G <_o3a_p>
3.<_o3a_p>	Noticee no. 5 <_o3a_p>	Mr. Sanjay Kumar <_o3a_p>	AARPS2632K <_o3a_p>
4.<_o3a_p>	Noticee no. 6 <_o3a_p>	Mr. Pranveer Singh <_o3a_p>	AGIPS4486N <_o3a_p>
5.<_o3a_p>	Noticee no. 7 <_o3a_p>	Mr. Praveen Kumar Mishra <_o3a_p>	AFYPM1852K <_o3a_p>
6.<_o3a_p>	Noticee no. 123 <_o3a_p>	Mr. Manoj Agarwal <_o3a_p>	ABBPA2306H <_o3a_p>
7.<_o3a_p>	Noticee no. 125 <_o3a_p>	Mr. Vinay Kumar Agarwal <_o3a_p>	ACAPA3335N <_o3a_p>
8.<_o3a_p>	Noticee no. 128 <_o3a_p>	Ms. Mridula Agrawal <_o3a_p>	ACBPA5048D <_o3a_p>
9.<_o3a_p>	Noticee no. 129 <_o3a_p>	Mr. Narender Kumar <_o3a_p>	AARPS2630M <_o3a_p>
10.<_o3a_p>	Noticee no. 130 <_o3a_p>	Ms. Manisha Sharma <_o3a_p>	BATPS3099D <_o3a_p>
11.<_o3a_p>	Noticee no. 131 <_o3a_p>	Ms. Seema Kapoor <_o3a_p>	AERPK1243A <_o3a_p>
12.<_o3a_p>	Noticee no. 132 <_o3a_p>	Mr. Sanjeev Sanghi <_o3a_p>	ABTPS2464C <_o3a_p>
13.<_o3a_p>	Noticee no. 133 <_o3a_p>	Mahabir Persad HUF <_o3a_p>	AAEHM5783L <_o3a_p>
14.<_o3a_p>	Noticee no. 134 <_o3a_p>	Mr. Deepak Kumar Agarwal <_o3a_p>	ABSPA2276K <_o3a_p>
15.<_o3a_p>	Noticee no. 135 <_o3a_p>	Mr. Sanjay Kapoor <_o3a_p>	AGCPK3754D <_o3a_p>
16.<_o3a_p>	Noticee no. 136 <_o3a_p>	Ms. Sapna Kapoor <_o3a_p>	ACQPK3632A <_o3a_p>
17.<_o3a_p>	Noticee no. 137 <_o3a_p>	Mr. Sunil Kapoor <_o3a_p>	AGCPK3755C <_o3a_p>
18.<_o3a_p>	Noticee no. 138 <_o3a_p>	Mr. Ashok Kumar Maheshwari <_o3a_p>	AARPM1903H <_o3a_p>
19.<_o3a_p>	Noticee no. 142 <_o3a_p>	Sanjay Kumar HUF <_o3a_p>	AAQHS9987L <_o3a_p>
20.<_o3a_p>	Noticee no. 143 <_o3a_p>	Arun Kumar HUF <_o3a_p>	AAIHA4621B <_o3a_p>
21.<_o3a_p>	Noticee no. 145 <_o3a_p>	Mr. Manish Maheshwari <_o3a_p>	AGRPM7399D <_o3a_p>
22.<_o3a_p>	Noticee no. 146 <_o3a_p>	Ms. Mahak Maheshwari <_o3a_p>	AKKPM2866N <_o3a_p>
23.<_o3a_p>	Noticee no. 147 <_o3a_p>	Mr. Sajan Kumar Agarwal <_o3a_p>	AAKPA5957G <_o3a_p>
24.<_o3a_p>	Noticee no. 148 <_o3a_p>	Narender Kumar HUF <_o3a_p>	AAEHN5960N <_o3a_p>

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• Keeping in view the quantum of the trades of the Noticees with Counterparty Connected Noticees, I am of the opinion that the debarment period of 19 months undergone by the Noticees, pursuant to order dated September 03, 2020 passed by the Whole Time Member of SEBI, is commensurate and no further directions are warranted against the following Noticees:<_o3a_p>

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Sr.<_o3a_p> No. <_o3a_p>	Noticee no. <_o3a_p>	Name of the Noticee<_o3a_p>	PAN <_o3a_p>
1.<_o3a_p>	Noticee no. 139 <_o3a_p>	Mr. Vivek Karwa <_o3a_p>	AJLPK0941J <_o3a_p>
2.<_o3a_p>	Noticee no. 149 <_o3a_p>	Mr. Shubham Agarwal <_o3a_p>	AYXPA3158N <_o3a_p>
3.<_o3a_p>	Noticee no. 150 <_o3a_p>	Mr. Ashish Agarwal <_o3a_p>	AIBPA5454B <_o3a_p>

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• In the facts and circumstances of the case, I hereby dispose of the show cause notice dated July 31, 2017 issued to Noticees mentioned in the table below.<_o3a_p>

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Sr.<_o3a_p> No. <_o3a_p>	Noticee no. <_o3a_p>	Name of the Noticee<_o3a_p>	PAN <_o3a_p>
1.<_o3a_p>	Noticee no. 8 <_o3a_p>	Mr. Surendra Kumar Gupta <_o3a_p>	AAQPG0240E <_o3a_p>
2.<_o3a_p>	Noticee no. 124 <_o3a_p>	Mr. Praveen Kurele <_o3a_p>	ADKPK9580A <_o3a_p>
3.<_o3a_p>	Noticee no. 126 <_o3a_p>	Mr. Som Prakash Goenka <_o3a_p>	AAQPG0238C <_o3a_p>
4.<_o3a_p>	Noticee no. 127 <_o3a_p>	Mr. Naveen Kurele <_o3a_p>	AGUPK5822A <_o3a_p>
5.<_o3a_p>	Noticee no. 144 <_o3a_p>	Mr. Raj Kumar <_o3a_p>	AHAPK7548Q <_o3a_p>

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This Order is effective from the date of the order.<_o3a_p>

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A copy of the said Order is attached herewith and available on the SEBI websitewww.sebi.gov.in.<_o3a_p>

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Trading members are advised to take note of the same and ensure compliance.<_o3a_p>

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Jeevan Noronha Vinayak Bhalavi<_o3a_p>

Regulatory Correspondence Regulatory Correspondence <_o3a_p>

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Date: January 27, 2023<_o3a_p>