SEC Form 4
FORM 4
Check this box if no longer subject to Section 16. Form 4 or Form 5 obligations may continue. See Instruction 1(b).
UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION | |||
OMB APPROVAL | |||
Washington, D.C. 20549 | |||
OMB Number: | 3235-0287 | ||
STATEMENT OF CHANGES IN BENEFICIAL OWNERSHIP | Estimated average burden | ||
hours per response: | 0.5 | ||
Filed pursuant to Section 16(a) of the Securities Exchange Act of 1934
or Section 30(h) of the Investment Company Act of 1940
1. Name and Address of Reporting Person * | 2. Issuer Name and Ticker or Trading Symbol | 5. Relationship of Reporting Person(s) to Issuer | |||||||||||||||||||||||||||||||||
KERR ALAN | DIEBOLD NIXDORF, Inc[ DBD ] | (Check all applicable) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Director | 10% Owner | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
3. Date of Earliest Transaction (Month/Day/Year) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
X | Officer (give title | Other (specify | |||||||||||||||||||||||||||||||||
02/01/2020 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
(Last) | (First) | (Middle) | below) | below) | |||||||||||||||||||||||||||||||
C/O DIEBOLD NIXDORF, INCORPORATED | SVP, Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
5995 MAYFAIR ROAD | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
4. If Amendment, Date of Original Filed (Month/Day/Year) | 6. Individual or Joint/Group Filing (Check Applicable | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
(Street) | X Form filed by One Reporting Person | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
NORTH | OH | 44720 | Form filed by More than One Reporting | ||||||||||||||||||||||||||||||||
CANTON | Person | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
(City) | (State) | (Zip) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Table I - Non-Derivative Securities Acquired, Disposed of, or Beneficially Owned | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
1. Title of Security (Instr. 3) | 2. Transaction | 2A. Deemed | 3. | 4. Securities Acquired (A) or | 5. Amount of | 6. Ownership | 7. Nature | ||||||||||||||||||||||||||||
Date | Execution Date, | Transaction | Disposed Of (D) (Instr. 3, 4 and 5) | Securities | Form: Direct | of Indirect | |||||||||||||||||||||||||||||
(Month/Day/Year) | if any | Code (Instr. | Beneficially | (D) or Indirect | Beneficial | ||||||||||||||||||||||||||||||
(Month/Day/Year) | 8) | Owned Following | (I) (Instr. 4) | Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||
Reported | (Instr. 4) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
(A) or | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Code | V | Amount | Price | Transaction(s) | |||||||||||||||||||||||||||||||
(D) | (Instr. 3 and 4) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Shares | 02/01/2020 | F | 1,727(1) | D | $11.51 | 112,967(2) | D | ||||||||||||||||||||||||||||
Table II - Derivative Securities Acquired, Disposed of, or Beneficially Owned | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
(e.g., puts, calls, warrants, options, convertible securities) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
1. Title of | 2. | 3. Transaction | 3A. Deemed | 4. | 5. Number | 6. Date Exercisable and | 7. Title and Amount | 8. Price | 9. Number of | 10. | 11. Nature | ||||||||||||||||||||||||
Derivative | Conversion | Date | Execution Date, | Transaction | of | Expiration Date | of Securities | of | derivative | Ownership | of Indirect | ||||||||||||||||||||||||
Security | or Exercise | (Month/Day/Year) | if any | Code (Instr. | Derivative | (Month/Day/Year) | Underlying | Derivative | Securities | Form: | Beneficial | ||||||||||||||||||||||||
(Instr. 3) | Price of | (Month/Day/Year) | 8) | Securities | Derivative Security | Security | Beneficially | Direct (D) | Ownership | ||||||||||||||||||||||||||
Derivative | Acquired | (Instr. 3 and 4) | (Instr. 5) | Owned | or Indirect | (Instr. 4) | |||||||||||||||||||||||||||||
Security | (A) or | Following | (I) (Instr. 4) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Disposed | Reported | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
of (D) | Transaction(s) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
(Instr. 3, 4 | (Instr. 4) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
and 5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amount | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
or | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Number | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Date | Expiration | of | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Code | V | (A) | (D) | Exercisable | Date | Title | Shares | ||||||||||||||||||||||||||||
Non- | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Qualified | $38.02 | 08/04/2015 | 08/04/2024 | Common | 7,751 | 7,751 | D | ||||||||||||||||||||||||||||
Stock | Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Option(3) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non- | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Qualified | $32.33 | 02/05/2016 | 02/05/2025 | Common | 22,735 | 22,735 | D | ||||||||||||||||||||||||||||
Stock | Shares | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Option(3) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non- | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Qualified | $27.39 | 02/03/2017 | 02/03/2026 | Common | 23,744 | 23,744 | D | ||||||||||||||||||||||||||||
Stock | Shares | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Option(3) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non- | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Qualified | $26.6 | 02/08/2018 | 02/08/2027 | Common | 44,408 | 44,408 | D | ||||||||||||||||||||||||||||
Stock | Shares | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Options(3) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non- | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Qualified | $18.75 | 02/01/2019 | 02/01/2028 | Common | 23,227 | 23,227 | D | ||||||||||||||||||||||||||||
Stock | Shares | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Option(4) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non- | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Qualified | $4.08 | 01/29/2020 | 01/29/2029 | Common | 45,000 | 45,000 | D | ||||||||||||||||||||||||||||
Stock | Shares | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Option(4) |
Explanation of Responses:
- Shares withheld pursuant to exercise of tax withholding right under the 2017 Equity and Performance Incentive Plan - Restricted Share Award
- Number includes restricted stock units.
- Granted under the 1999 Equity and Performance Incentive Plan; option is generally exercisable in annual increments of 1/3, 1/3, 1/3 beginning one year from the date of grant.
- Granted under the 2017 Equity and Performance Incentive Plan; option is generally exercisable in annual increments of 1/3, 1/3, 1/3 beginning one year from the date of grant.
Remarks:
Jonathan B. Leiken, Attorney in 02/03/2020 fact for Alan Kerr
** Signature of Reporting Person | Date |
Reminder: Report on a separate line for each class of securities beneficially owned directly or indirectly. * If the form is filed by more than one reporting person, see Instruction 4 (b)(v).
-
Intentional misstatements or omissions of facts constitute Federal Criminal Violations See 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). Note: File three copies of this Form, one of which must be manually signed. If space is insufficient, see Instruction 6 for procedure.
Persons who respond to the collection of information contained in this form are not required to respond unless the form displays a currently valid OMB Number.
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Diebold Nixdorf Inc. published this content on 03 February 2020 and is solely responsible for the information contained therein. Distributed by Public, unedited and unaltered, on 04 February 2020 08:10:26 UTC