The ETC Securities offer investors a relatively easy means of gaining exposure to the movement in spot prices of gold and provide an alternative means of gaining exposure that is very similar to a direct investment in gold. Although the ETC Securities are not the exact equivalent of an investment in gold, they provide investors with an alternative that allows a level of participation in the gold market through the securities market. The net proceeds from the issue of a Series of ETC Securities will be an amount of Metal which will ultimately be held in the Allocated Account(s) in respect of such Series. Such Metal shall be used to meet the Issuer's obligations under such Series.
D.2.2 Material conflicts of interest pertaining to the offer or admission to trading
At the date of the Base Prospectus, the arranger to the Programme (the "Arranger") is Amundi Asset Management S.A.S who also acts as the Advisor to the Issuer in respect of each Series, performing certain functions and determinations on behalf of the Issuer pursuant to an advisory agreement. Amundi Asset Management S.A.S. is ultimately owned by Crédit Agricole S.A. Any member within Crédit Agricole S.A. or the Crédit Agricole group, and any of the directors of the foregoing, may (a) have an interest in the ETC Securities issued by the Issuer or in any transaction effected with or for it, or a relationship of any description with any other person, which may involve a potential conflict with their respective duties to the Arranger and Advisor, and (b) deal with or otherwise use the services of Crédit Agricole group companies in connection with the performance of such duties, and none of them will be liable to account for any profit or remuneration derived from so doing.
A Crédit Agricole group entity and/or its affiliates may engage in trading and market-making activities and may hold long or short positions in any metal, other instruments or derivative products based on or related to the metal, metal for their proprietary accounts or for other accounts under their management. Crédit Agricole group entities may also issue securities or enter into financial instruments in relation to Gold. To the extent that any Crédit Agricole group entity, directly or through its affiliates, serves as issuer, agent, manager, sponsor or underwriter of such securities or other instruments, its interests with respect to such products may be adverse to those of the Securityholders. Such activities may have an adverse effect on the value of the ETC Securities and/or the value of the underlying Gold relating to the ETC Securities.
ANHANG - Emissionsspezifische Zusammenfassung
7. Mai 2021
ZUSAMMENFASSUNG A. EINLEITUNG UND WARNHINWEISE A.1.1 Name und International Securities Identification Number (ISIN) der Wertpapiere Serie Amundi Physical Gold ETC mit Fälligkeit 2118 (die "Serie"), die im Rahmen des Secured Precious Metals Linked ETC Securities Programme emittiert werden. ISIN-Code: FR0013416716. A.1.2 Identität und Kontaktdaten des Emittenten, einschließlich seines Legal Entity Identifiers (LEI) Amundi Physical Metals plc (der "Emittent") ist eine in Irland eingetragene Aktiengesellschaft. Seine eingetragene Adresse ist 2nd Floor, Palmerston House, Fenian Street, Dublin 2, Irland. Die Telefonnummer des Emittenten lautet +353 1 905 8020 und sein Legal Entity Identifier 635400OKXTE2YQC92T76. A.1.3 Identität und Kontaktdaten der für die Genehmigung des Basisprospekts zuständigen Behörde Der Basisprospekt wurde gemäß Verordnung (EU) 2017/1129 (die "Prospektverordnung") von der Central Bank of Ireland als zuständige Behörde genehmigt. Adresse: New Wapping Street, North Wall Quay, Dublin 1. Telefonnummer: +353 1 224 6000. A.1.4 Datum der Genehmigung des Basisprospekts Der Basisprospekt (der "Basisprospekt") wurde am 20. Mai 2020 genehmigt und kann gelegentlich geändert und/oder ergänzt werden, einschließlich durch einen Nachtrag vom 24 Juli 2020. A.1.5 Warnhinweis Diese Zusammenfassung wurde in Übereinstimmung mit Artikel 7 der Prospektverordnung erstellt und sollte als Einleitung zum Basisprospekt gelesen werden. Jegliche Entscheidung zur Anlage in börsengehandelte, besicherte Wertpapiere mit beschränktem Rückgriff in Verbindung mit dem Preis von Gold dieser Serie (die "ETC-Wertpapiere") sollte unter dem Vorbehalt geschehen, dass der Anleger den Basisprospekt gesamtheitlich, einschließlich der endgültigen Bedingungen dieser Tranche (die "Endgültigen Bedingungen"), zur Kenntnis genommen hat. Der Anleger kann sein investiertes Kapital teilweise oder vollständig verlieren. Sollte ein Klageanspruch in Bezug auf die in dem Basisprospekt enthaltenen Informationen einem Gericht vorgelegt werden, können dem klagenden Anleger im Rahmen der nationalen Gesetzgebung des Mitgliedstaats der Europäischen Union die Kosten für die Übersetzung des Basisprospekts auferlegt werden, bevor das Gerichtsverfahren eingeleitet wird. Die zivilrechtliche Haftung fällt lediglich Personen zu, die diese Zusammenfassung, einschließlich jeglicher Übersetzung hiervon, eingereicht haben. Dies gilt jedoch lediglich, wenn diese Zusammenfassung bei gleichzeitiger Lektüre anderer Teile des Basisprospekts irreführend, fehlerhaft oder widersprüchlich ist oder bei gleichzeitiger Lektüre anderer Teile des Basisprospekts keine wesentlichen Informationen bietet, um den Anlegern bei der Entscheidung, in die ETC-Wertpapiere zu investieren, zu helfen. Dieses Dokument stellt kein Angebot und keine Aufforderung zur Zeichnung oder zum Kauf von ETC-Wertpapieren dar. Es wurde in Verbindung mit den Endgültigen Bedingungen erstellt. B. WESENTLICHE INFORMATIONEN ZUM EMITTENTEN B.1 Wer ist der Emittent der Wertpapiere? B.1.1 Sitz, Rechtsform, LEI, Land der Gründung und der Geschäftstätigkeit Der Emittent wurde am 4. Dezember 2018 in Irland laut Companies Act of Ireland 2014 in seiner geänderten Fassung als Aktiengesellschaft mit der Registrierungsnummer 638962 gegründet. Sein Legal Entity Identifier lautet 635400OKXTE2YQC92T76. B.1.2 Haupttätigkeitsbereiche Der Emittent wurde als Zweckgesellschaft gegründet und hat ein Programm (das "Programm") aufgelegt, in dessen Rahmen mit Gold ("Gold" oder "Metall") verbundene ETC-Wertpapiere gelegentlich ausgegeben werden können. Jede Serie an im Rahmen des Programms ausgegebenen ETC-Wertpapieren ist mit dem Goldpreis verbunden und bietet ein Engagement hierin. B.1.3 Bedeutende Aktionäre Das genehmigte Aktienkapital des Emittenten beträgt 25.000 EUR, unterteilt in 25.000 Stammaktien von je 1 EUR, die allesamt ausgegeben und vollständig einbezahlt sind. Diese Aktien werden von Cafico Trust Company Limited treuhänderisch für gemeinnützige Zwecke gehalten. B.1.4 Wesentliche Geschäftsführer Die Geschäftsführer des Emittenten sind Rolando Ebuna, Máiréad Lyons und Matthieu André Michel Guignard. B.1.5 Identität der Abschlussprüfer Der Abschlussprüfer des Emittenten ist KPMG Ireland. B.2 Wie lauten die wesentlichen Finanzinformationen bezüglich des Emittenten? Der Emittent hat seine geprüften Jahresabschlüsse für den Zeitraum von der Gründung (4. Dezember 2018) bis zum 31. März 2020 veröffentlicht. Die nachstehend zusammengefassten Informationen sind ein Auszug aus dem Abschluss mit dem Stand vom 31. März 2020: Aktuelles Gesamtvermögen (in USD) 2.374.918.604 Gesamtkapital (in USD) 29.775 Aktuelle Gesamtverbindlichkeiten (in USD) 2.374.918.604 Gesamt Kapital und Verbindlichkeiten (in USD) 2.374.918.604
B.3 Wie lauten die emittentenspezifischen Hauptrisiken? ? Der Emittent ist eine Zweckgesellschaft, die keine weiteren wesentlichen Aktiva hält als ihr eingezahltes
Aktienkapital und die Aktiva, durch die jede Serie von ETC-Wertpapieren besichert ist (hauptsächlich Gold). Für
jede Serie haben die Inhaber dieser ETC-Wertpapiere (die "Wertpapierinhaber") lediglich Rückgriff auf das
Besicherte Eigentum (laut nachfolgender Definition) und nicht auf sonstige Aktiva des Emittenten. Sollte nach der
vollständigen Realisierung des Besicherten Eigentums dieser Serie eine Restforderung weiterhin ausstehen, dann wird
diese Forderung erlöschen und dem Emittenten obliegt diesbezüglich keine weitere Schuld.
C. WESENTLICHE INFORMATIONEN ZU DEN WERTPAPIEREN
C.1 Wie lauten die Hauptmerkmale der ETC-Wertpapiere?
C.1.1 Art, Klasse und ISIN
Mit Rohstoffen verbundene Wertpapiere. ISIN-Code: FR0013416716 Common Code: 199119532
C.1.2 Währung, Stückelung, Nennwert, Anzahl ausgegebener Wertpapiere und Laufzeit
Die ETC-Wertpapiere lauten auf USD. Bei den ETC-Wertpapieren handelt es sich um Inhaberpapiere. Zum Zwecke der Prospektverordnung gilt der Nominalbetrag jedes ETC-Wertpapiers (5,085 USD) als Stückelung dieses ETC-Wertpapiers. Die ETC-Wertpapiere werden vom Emittenten mit einer Mindeststückelung von weniger als 100.000 EUR ausgestattet. Zum Emissionstag der zuvor genannten Tranche der ETC-Wertpapiere werden 47.657.576,00 ETC-Wertpapiere dieser Serie im Umlauf sein. Der geplante Fälligkeitstag (der "Geplante Fälligkeitstag") der ETC-Wertpapiere ist der 23. Mai 2118.
C.1.3 Mit den ETC-Wertpapieren verbundene Rechte
Überblick
(MORE TO FOLLOW) Dow Jones Newswires
May 10, 2021 10:36 ET (14:36 GMT)